渣打集团(02888.HK)就遗留的行为及监控事宜达成11亿美元的解决方

互联网新闻报道，渣打集团（股票代码：HK 02888）于近日宣布，针对之前披露的美国司法部、纽约郡地方检察官办公室、纽约州金融局、美国联邦储备委员会等美国当局以及英国金融市场行为监管局对集团进行的制裁法律合规及金融罪行监控调查，现已达成解决方案。

根据该解决方案，渣打集团需向美国当局支付总计9.47亿美元的罚款，并向英国金融市场行为监管局支付1.02亿英镑。实际上，早在2018年第四季度，集团已经为此做出了包括这些事项的9亿美元拨备。预计在即将到来的2019年第一季度，集团将承担额外的1.9亿美元开支。值得一提的是，集团与美国司法部及纽约郡地方检察官办公室签订的延迟检控协议已经延长至2021年4月9日。在解决方案实施过程中，并未有新的合规监察令颁布。之前由纽约州金融局及美国司法部施加的监察令分别已在去年年底和今年三月终止。

渣打集团对于解决方案文件中指出的违规行为及监控缺陷负有完全责任。这些不足大部分发生在超过十年前，即在集团已经发生大规模内部改革之后，而在过去的几年里并未出现此类问题。尽管如此，对于过去的一些不当行为，集团表现出坚定的态度并全力纠正历史遗留问题。违规问题涉及两名前初级职员与某些与伊朗有联系客户的非法合作行为。这些行为欺骗了集团并违反了集团的政策，对于这种行为，集团表示坚决零容忍。

渣打集团在调查期间积极配合当局的工作，并已经对其内部问责制度进行了全面检讨，同时还与有关当局分享了检讨结果。对此，集团行政总裁Bill Winters表示：“我们很高兴这些问题得到解决并将这些历史遗留下来的问题彻底解决。过去的情况是完全不能接受的，但这并不代表我们现在的渣打。打击金融罪行是我们的核心工作和价值，我们不会容忍任何不当行为。”他还强调集团将继续致力于维护过去160多年来建立的客户信任。

在解决方案文件中，英国金融市场行为监管局及美国当局对渣打集团的整治工作给予了正面评价，并赞扬了集团在合规文化方面的改善以及在调查中的配合态度和在公私合作打击金融罪行中的领导角色。这无疑证明了渣打集团在不断加强内部管理和维护金融市场稳定方面所做出的积极努力。