打新限制名单密集出炉 知名私募、弘业期货旗下产品纷上榜

中国证券业协会于4月14日连发两份公告《公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第1号）》和《公开发行股票配售对象限制名单公告（第2号）》，引起了广泛关注。

在这两份公告中，协会强调了规范公开发行股票网下投资者的询价和申购行为的重要性。针对科创板“晶科能源”和创业板“软通动力”新股发行项目的网下申购过程中，一些违反规定的股票配售对象被列入了限制名单。这些限制名单自公告发布后的次日（工作日）起生效，期限为半年。

具体来说，《注册制下公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定了网下投资者及其配售对象在科创板和创业板首发股票网下报价后应遵守的行为准则。任何违反这些规定的行为，包括但不限于未参与申购或未足额申购、获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金、网上网下申购、未恪守限售期等相关承诺以及其他影响发行秩序的情形，都可能导致配售对象被列入限制名单。

在第1号公告的限制名单中，共有9个限制对象，其中包括聆泽稳健母基金一号投资基金、玺悦泽私募证券投资基金等知名机构。而在第2号公告的限制名单中，主要是玺悦资产管理有限公司旗下的玺悦源私募证券投资基金和玺悦泽私募证券投资基金两只基金。这两只基金管理规模在20亿至50亿元之间，因在新股发行项目中的违规行为被列入了限制名单。

业内人士指出，随着类似***的频繁发生，未来可能会有更多的机构选择弃购。这对于机构和投资者来说，无疑是一个提醒，要求他们在参与新股发行时更加谨慎，并严格遵守相关规定。一些资产管理计划如弘业期货旗下的产品此次被列入限制名单，也可能对其正在筹备的IPO进程产生影响，提醒各大机构时刻遵守市场规则，保持自律。

这两份公告旨在强调市场规则的严肃性，提醒网下投资者在参与新股发行时务必遵守规则，以免受到不必要的损失。