华讯投资分公司收到警示函行政监管措施

在九月的某个晴朗日子，华讯投资四川分公司收到了一份来自四川证监局的决定公告。这份公告，如同警钟长鸣，警示着公司在业务推广和服务提供方面的一些不当行为。

公告中明确指出，华讯投资四川分公司在开展业务推广和服务提供的过程中，存在部分人员缺乏一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格的问题。这是一个不容忽视的问题，因为它直接关系到公司业务的合规性和专业性。公司在客户服务提供和客户回访过程中，未能实行有效的留痕管理，部分业务推广环节也缺乏必要的记录。这样的管理漏洞，让监管部门的监管变得困难重重。

上述行为显然违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。按照这一规定，四川证监局对华讯投资四川分公司作出了严肃的行政监管措施出具警示函。这是对华讯投资的一次严肃警告，提醒其在业务推广和服务提供过程中必须严格遵守相关法规。

面对这一决定，华讯投资表示理解并接受监管部门的决定。公司表示，这次行政监管措施是监管部门对四川分公司开展证券投资咨询业务的正常监管行为，四川分公司已经暂停了业务开展，这次***对公司的业绩没有产生重大影响。华讯投资一直秉持专业、专属、专注的服务理念，为广大投资者提供高端证券投资咨询服务。此次***不会影响公司的正常经营，公司将继续努力，为广大投资者提供更优质的服务。

回顾华讯投资的发展历程，这家公司自2015年10月29日在新三板挂牌以来，始终致力于为广大投资者提供专业、高端的证券投资咨询服务。面对监管部门的监管，华讯投资将以此为契机，加强内部管理，规范业务行为，确保为投资者提供更安全、更可靠的投资咨询服务。