新三板主办券商督导年报不力 5月份负面行为环比增长超一倍

在最近一次的全国股转系统主办券商执业质量评价中，我们见证了一个令人关注的现象。在5月份，全国股转系统记录到的负面行为数量激增，相较于前几个月，增长了超过一倍，总数达到了惊人的516条。其中，推荐后督导类的负面行为尤为突出，占据了高达86.82%的比例，数量达到了448条。

深入分析发现，券商在推荐后督导环节的行为出现了显著的问题。特别是在对2016年年报的审核中，“是否审计”这一环节的填写错误频发，数量高达305条，这反映出部分券商在这一环节存在较大的疏漏。

此次评价涵盖了100家主办券商，其中包括一些合并评价的公司，如中信证券(山东)和东方花旗等。实际参与评价的券商数量为96家。负面行为的记录数量分布呈现明显的阶梯状：负面行为记录数在5条以下的券商占23.84%，记录在5条至20条之间的券商占56.59%，而记录在20条以上的券商仅占19.57%。

统计结果还揭示了一些具体的券商在各自领域的问题。例如，在推荐挂牌类负面行为中，德邦证券的行为记录数与其业务量比值最高；在挂牌后督导类负面行为中，华融证券的记录数与其业务量比值居首；在交易管理类负面行为中，中航证券的记录数与其业务量比值领先。

这一结果无疑给市场带来了警示。主办券商在新三板市场的角色至关重要，其行为的规范性和专业性直接影响到市场的健康发展。对于这次负面行为数量的激增，需要引起各主办券商的高度重视，加强内部管理和风险控制，提高执业质量，为市场的稳定和健康发展贡献力量。

(原标题：新三板主办券商在督导年报方面表现乏力，5月份负面行为激增超过一倍)