提升证券公司“软实力” 增强行业活力与韧性

一、卓越文化护航企业经营发展，净化行业生态

企业文化犹如一条隐形的脉络，贯穿企业的每一个角落，它是企业长期发展的底气所在，力量之源。它涵盖了企业的战略定位、发展理念、专业能力、价值取向和精神品质等各个方面，是公司稳定、健康发展的核心支撑。

（一）防范风险，提升员工道德素养

企业文化像一道柔软的屏障，能够潜移默化地影响员工的行为，使他们自觉坚持高标准的合规工作。在这里，（公司名）的合规文化是其独特的骄傲。“合规是底线”这一理念，体现了公司上下共同努力，推动建立全员、全程、自主的合规理念。通过各项管理制度的落实，公司有效防范了道德风险。不仅如此，公司对员工的要求更是高于合规要求，不仅要求员工行为不违法，更重视提升他们的职业素养与道德水平。中金公司一直高度重视员工的职业素养和道德水平，让合规执业、合法经营成为公司业务的基石，成为员工内心的自觉操守。这种文化氛围使得公司能够坚持高标准的合规工作，赢得了业界的广泛赞誉。

良好的企业文化使员工更深刻地理解行业规范与法律法规，强化风险意识。随着证券行业的不断扩展和产品复杂化，灵活而正确的判断至关重要。我们的企业正通过一系列举措规范员工行为，如拟定中的员工行为规范。这一规范旨在引导员工的价值观和行为，注入个人日常工作行为中，成为员工的自觉行动。

（二）凝聚力量，提高公司管理效率

文化建设是公司管理的重要组成部分。除了硬性的制度，还需要软性的文化作为补充。文化的力量能够在潜移默化中影响和规范员工的工作行为，降低内部管理和沟通成本。特别是投行这样的知识密集型行业更是如此。每一个项目都是独特的，需要在大的原则指导下发挥每个人的潜能和团队的协作能力。打造深入人心的文化至关重要。企业文化通过增强一致性和信任感来降低企业内部管理成本，为公司长远发展提供有力支撑。文化的力量使公司在使命、愿景、价值观等方面保持一致，形成“上下同心”的局面，提高工作效率。文化的信任感也让员工之间以及员工对公司的信任增强，减少猜忌和摩擦。这种信任和协同精神的文化帮助证券公司在扩大业务规模时保持不同业务板块和员工之间的良好合作。

（三）明晰方向，助力企业战略发展

中金公司：以文化塑造战略之路

中金公司，作为中国首家具有国际基因的投行，承载着独特的使命与愿景。在战略制定之初，我们必须深思熟虑，明确自身所拥有的，才能明晰前进的方向。真正的选择，往往意味着舍弃。中金公司从摩根士丹利的技术转让中汲取养分，结合中方股东的赋予，铸就了自身的文化基石。公司的国际基因、专业化基因以及组织与制度方面的创新，都为战略制定与执行注入了强大动力。任何事物都不可能完美，中金亦需面对挑战：买方文化的缺乏、团结协作精神的落地难等。这些问题让我们在战略路径选择和执行步骤上更加理性、审慎。

企业文化不仅是战略执行的支撑，更是企业持续增长的灵魂。随着企业规模的扩张，组织内部结构与文化需相应调整。实现高质量增长，需兼顾“硬实力”与“软实力”。充足的资本金、匹配的公司战略固然重要，但组织文化建设亦需跟上步伐，为战略平稳落地提供坚实支撑。这需要公司自上而下全面梳理组织结构、文化、制度，集中力量进行组织文化建设，从制度考核、激励、行为规范、沟通、宣传、培训等方面进行全面变革。

行业文化是宏观的，带有共性；而企业文化则需在共性基础上展现个性。中金公司深知行业文化建设的重要性，健康的行业文化为企业文化的孕育提供了良好土壤。结合新时代证券基金行业文化理念和内涵，中金公司在自身历史及成功经验的基础上，系统梳理并丰富自身文化内涵。

作为中外合资的投资银行，中金公司的特点决定了其企业文化的形成。在摩根士丹利的帮助下，中金公司起步于高国际水准，培养了一支熟悉中国、国际及银行业务的年轻队伍。这支队伍中的每个人怀有理想投身投行工作，将个人梦与投行梦、中金梦及“中国梦”紧密结合。中金公司的梦想是成为一家全球领先的金融机构，把握住“一带一路”等大机会，在实现“中国梦”的过程中发挥重要作用。

中金公司的成立目的不仅在于简单追逐利润，更在于通过组织创新和制度创新，成为中国具有国际一流水平的证券公司。在协同业务模式上，中金公司实施市场化薪酬，建立公平、公正的考核制度，让员工有自豪感、归属感。“双基六柱、中金一家”的协同业务模式调动员工积极性，提高整体协同效应。长期价值创造和声誉价值创造是中金公司激励机制的重要考量因素，长期激励在总体薪酬中的比重维持较高水平，强化“中金一家”的企业文化建设，使员工利益与公司整体利益、长期可持续发展高度协调一致。

在这样的企业文化熏陶下，中金公司不断践行初心使命，以服务实体经济、人民生活为本，注重专业能力建设，加大对重点领域如深化改革开放、脱贫攻坚、民营和小微企业发展等的支持力度。建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施，把建立服务国家战略、参与健康舆论生态建设的内容体系、维护投资者合法权益、积极参加扶贫帮困等增强公司“软实力”指标纳入公司绩效考评制度安排。

展望未来，中金公司将继续以文化引领方向，激发企业发展活力，打造既符合行业标准又富有特色的企业文化，为实现“中国梦”贡献力量。中金公司独特的文化特性已经在其长达20多年的实践中展现出强大的生命力，这些文化特性对员工、公司内部氛围和业务开展都产生了深远影响。随着公司业务的持续扩张，我们更加注重优化组织结构，确保企业永葆活力。我们致力于打通企业内部网络，构建外部生态圈，努力打造一个适应市场变化、具有韧性的“中金生态圈”。

行业文化建设正在迎来关键时刻。我国证券基金行业在多年的发展中，已经积累了丰富的实力和文化基因，初步形成了具有中国特色的行业文化。相对于业务经营的快速发展，“软实力”如行业文化和职业道德的发展却稍显滞后。为了全面提升行业经营质量效率，加强行业文化建设势在必行。中金公司积极响应中国证监会和中国证券业协会的号召，制定了全方位推进企业文化建设的改进计划。

我们的改进计划围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设目标展开，以企业文化理念为基础，结合党建引领文化体系，从战略高度布局文化建设任务。在短期，我们将通过培训和宣传，为员工提供更具针对性的培训课程和活动，全方位宣传文化理念。我们还会通过树立典型、仪式庆典、制定宣传手册等方式，加深员工对企业文化的理解与认识。

在中长期，我们则需要一个更为长远的规划，让全员参与进来。我们将建立公平公正的考核体系，确保企业文化理念得以明确和规范。我们还将制度化、规范化地承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。我们将把公司文化和业务协同发展，做到经营业绩和文化建设“双赢”。

我们还积极顺应金融科技、数字化发展趋势，全面提升IT系统对业务发展及运营管理的支持力度和质量。我们引入矩阵式管理，灵活调配服务资源，通过组织、机制变革提升效率。在具体执行层面，我们设立了专项工作组牵头策划与协调文化相关工作，并借助外部专业力量来辅助文化建设工作。

中金公司自成立之初便一直致力于遵守最佳国际实践，在品牌建设和社会责任践行方面始终坚守专业精神。未来，我们将持续强化组织与文化建设，以行业文化内涵为准心，不断提升自身“软实力”，为增强行业活力与韧性贡献力量。我们坚信只有不断加强证券基金行业文化建设，才能打造出一个健康、稳健、具有韧性的行业生态。

（本专栏由中国证券业协会与联合推出）

在党的十九届四中全会提出的“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度”指导下，行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向。在证券基金行业文化建设动员大会上，中国证监会***易会满强调了健康、良好行业文化的重要作用，对行业文化建设提出了清晰的路线图。中金公司作为行业的佼佼者，将始终致力于建设与战略目标相适配的企业文化，为行业的持续健康发展贡献力量。