ST创兴-防范控股股东及关联方资金占用管理制度

上海创兴资源开发股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度

第一章 引言

为了维护上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）及其全体股东和其他利益相关者的合法权益，确保公司资金管理的规范性和完整性，防止控股股东及关联方对公司的资金占用，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。

第二章 定义与范围

第一条 本制度中的“控股股东”是指持有公司股份比例达到一定标准的股东，包括直接持有或间接控制公司股份的自然人或法人。

第二条 “实际控制人”是指虽不直接持有公司股份，但通过投资、协议或其他手段能够实际控制公司行为的自然人或法人。

第三条 “关联方”是指与公司存在关联关系的法人或自然人，包括但不限于关联法人、关联自然人等。

第四条 本制度所指的“资金占用”包括但不限于通过经营性或非经营性方式占用的资金，包括但不限于采购、销售、劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用，以及为公司垫付的各种费用、债务担保等。

第五条 本制度适用于公司及其纳入合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来。

第三章 防范资金占用的职责与措施

第六条 公司董事、监事和高级管理人员应勤勉尽职，维护公司资金安全，遵守相关法律、法规和规范性文件的规定。

第七条 董事会负责防范控股股东及关联方资金占用的管理，董事长为防止资金占用的第一责任人。相关责任人在与控股股东及关联方发生业务和资金往来时，应严格监控资金流向，防止资金被占用。

第八条 控股股东及关联方与公司之间的经营性资金往来，应按照正常的商业条款进行，并严格履行审批手续。

第九条 公司总裁负责日常资金管理工作，财务总监协助总裁加强对公司财务过程的控制，并对控股股东及关联方的资金、业务往来进行监督。

第十条 公司财务部作为资金控制的执行部门，应严格审核资金流出的内部审批及支付流程，建立对公司日常资金收支行为的监控机制，防止在偿还已使用的控股股东及关联方资金时出现资金被占用的情形。如有占用情形发生，将依法追究相关责任人的责任。

第十一条 公司应加强对控股股东及关联方业务往来的审查和管理，严格按照合同约定执行，确保公平、公正、公开。对于任何形式的资金占用行为，公司应及时采取措施进行清理和追索。

第十二条 公司应定期向股东披露与控股股东及关联方的资金往来情况，增强信息披露的透明度，保障股东的知情权。

第四章 处罚与追责

第十三条 对于违反本制度规定，擅自占用公司资金的控股股东及关联方，公司有权要求其立即归还所占用的资金，并追究其相应的法律责任。

第十四条 对于未能有效防止控股股东及关联方占用公司资金的相关责任人，公司将根据情节轻重给予警告、罚款、降职、解除职务等处罚措施。

第五章 附则

第十五条 本制度自发布之日起执行。

公司规章：严防资金被控股股东及关联方占用

第一章：资金管控总则

我们的公司严格执行一项原则：绝不允许以任何方式直接或间接地将资金提供给控股股东及关联方使用。这既是公司稳健运营的基石，也是对投资者负责的表现。

具体禁止的行为包括：

1. 不论有偿还是无偿，绝对禁止拆借公司资金给控股股东及关联方使用。

2. 通过银行或非银行金融机构提供委托贷款给关联方，这种行为也严格禁止。

3. 不允许委托控股股东及关联方进行投资活动。

4. 绝不开具无真实交易背景的商业承兑汇票给关联方。

5. 代偿债务给关联方，这是严格禁止的。

6. 其他被中国证监会认定的违规行为也一律禁止。

第二章：监管与报告机制

公司的董事会审计委员会和财务部门是资金使用的监控者。他们需要定期检查与关联方的资金往来情况，并及时向董事会、监事会及董事长报告。报告内容必须明确资金往来的情况，是否存在资金占用的问题，以及具体的占用情况。如果发现董事、监事及高级管理人员协助或纵容关联方占用公司资金的情况，必须严肃处理并在报告中明确记录。

第三章：责任追究与处罚

如果公司的控股股东、实际控制人及其他关联方违反规定，占用公司资金并造成损失，必须承担赔偿损失的责任。对于公司董事、监事和高级管理人员擅自批准发生的关联方资金占用，视为严重违规，将严肃处理并追究相关责任人的法律责任。如果造成公司损失，相关责任人必须承担赔偿责任。对于占用的资金，原则上应以现金清偿。如果以非现金资产清偿，将按照相关规定执行。董事会将对相关事宜进行审议，并且关联方董事应回避表决。这不仅是对公司的保护也是对投资者的尊重。确保我们的公司决策公正透明且不受不当影响。体现了我们严格遵守行业法规及秉持职业道德的坚定承诺。再次提醒我们的所有股东和管理层遵守这些规定是我们共同的责任和义务。任何违规行为都将受到严肃处理并追究责任人的法律责任。我们坚决维护公司的利益和声誉不容侵犯。让我们共同努力确保公司的健康稳定发展并赢得市场的信任和尊重！让我们共同捍卫我们的价值观和原则！让公正公平贯穿于我们公司的每一个决策和行为中！违反者必将付出代价！体现我们公司对合规经营的坚定决心！保护公司的利益就是保护我们自己的利益！让我们一起坚守原则共创辉煌未来！让我们携手同行共建更加公正透明的商业环境！为股东带来长期的可持续的价值回报！让我们以诚信和专业精神赢得市场尊重和信任！我们始终坚守诚实守信的原则！以实际行动践行企业社会责任！以实际行动维护公司和投资者的利益！以实际行动赢得市场信任和尊重！第四章：附则本制度旨在明确公司与控股股东及关联方的资金往来规则旨在维护公司和投资者的利益旨在保障公司的健康稳定发展同时遵循法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定若本制度未尽事宜或与上述文件规定不一致的以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准本制度自公司董事会审议通过之日起生效修改时亦同并由公司董事会负责解释上海创兴资源开发股份有限公司二零一九年十月三十日。