内部控制不完善 华林证券被限制新增各项业务规模3个月

【重磅新闻】华林证券面临监管风暴，因存在七大违规行为被证监会限制业务活动规模

1月3日晚间消息，华林证券股份有限公司发布公告，表示收到了证监会的《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。据公告披露，该公司存在七大违规行为，监管层决定对其采取限制新增各项业务规模三个月的行政监管措施。

这七大违规行为具体表现为：

一、公司内部规章中，并未明确各项制度与各内控部门的职责分工，这在公司治理结构中显然存在缺陷。

二、在对公司的高级管理人员和下属单位进行考评时，合规总监并未就合规性发表专项考核意见，这无疑削弱了公司的合规监管力度。

三、对于子公司的合规管控严重不足，如从未进行过合规检查，且未向另类子公司选派合规负责人，甚至向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公，这反映出公司对子公司合规问题的忽视。

四、公司对于投行、业务等重大风险或违规问题，并未对责任人或责任部门进行严肃问责，这无疑加剧了公司内部的风险。

五、公司董事会、监事会、经理层中大量职位由有关联的人员担任，部分关键职位甚至由一人兼任（代行），导致公司内部监督制衡机制失效。

六、公司总经理林立除在公司任职外，还兼任其他四家公司的董事，这种多重角色可能会影响到其在公司的决策和管理工作。

七、监事会主席的任职不符合公司章程规定，且公司董事会授权不明确等问题也浮出水面。

证监会在公告中表示，华林证券的上述行为已经违反了多项法规，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等，充分暴露了公司内部控制不完善、治理结构不健全的问题。为了加以整顿和规范，证监会决定对其采取限制新增各项业务规模三个月的行政监管措施。

此次事件对华林证券来说无疑是一次警示，也是整个证券行业的一次震动。未来，华林证券如何改正错误、完善治理结构和内部控制，将是其发展的重中之重。