宝盈基金等机构遭罚，业务资格被暂停三个月
昨日，证监会新闻发言人邓舸公布了对25家证券期货经营机构进行的年度专项现场检查结果。据透露，这些机构在合规、风险管理及客户适当性管理等方面存在严重问题，引起了监管层的高度重视。其中，宝盈基金、民生加银资管等部分机构因违规情形严重，被采取行政监管措施。
此次检查以问题和风险为导向，深入剖析了证券期货经营机构在运营过程中的五大违规行为：一是基金投研、异常交易监控等制度执行不到位；二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求；三是一些公司在开展投资咨询业务过程中存在误导性陈述；四是部分基金销售人员无销售资格；五是资产管理产品投资运作违反相关法规要求。
针对这些违规行为，证监会采取了相应的行政监管措施。对于宝盈基金，因其违规行为严重，被暂停公募基金产品注册申请三个月。对于民生加银资产管理公司等另外两家基金子公司，采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案三个月的行政监管措施。黑龙江省容维投资顾问有限责任公司因违规问题被责令改正并暂停新增客户三个月。对于其他违规情节较轻的公司，则采取责令改正或增加内部合规检查次数的行政监管措施。
检查还发现部分证券期货经营机构存在违反自律管理的问题，证监会已将这些情况分别移交相关行业协会采取自律惩戒措施。
邓舸强调，证券期货经营机构应深化合规管理和风险控制工作，对存在的问题进行彻底整改。证监会今年将继续加大监管力度，对违法违规行为绝不姑息，发现一起处理一起，以保障市场公平、公正、透明。
此次事件再次提醒各金融机构，合规经营是业务发展的根本。只有严格遵守监管规定，才能在竞争激烈的市场环境中稳健前行。投资者也应提高风险意识，理性投资，共同维护良好的市场环境。