上期能源就修订交易者适当性管理等业务规则公开征求意见

上证报独家报道 （记者 宋薇萍 报道）

近日，上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心（简称上期能源）公开征求关于修订七大业务规则的公众意见。本次修订于4月1日正式启动，其主要内容包括以下三个方面，共涉及51条具体规定。

一、优化交易者适当性制度

征求意见稿旨在明晰适当性制度的适用范围，对现有的适当性标准进行了优化与改良。更值得一提的是，其中引入了豁免和互认机制，为交易者在不同的期货品种之间开通交易权限带来了更大的便利。随着未来可能上市的期权产品，该征求意见稿为其预留了坚实的制度空间。

二、实物交割的全方位促进

在期货原油入库方面，征求意见稿做出了详尽的规定。当货主在少于30天的期限内提出入库申报并完成了相关准备，同时得到了指定交割仓库的确认后，上期能源会根据库容等实际情况进行审批。为了增加交割资源并兼顾成本效益，方案中还增加了现货备案的相关规定。经过备案的原油，在通过入库申报并符合相关要求后，即可生成标准仓单。为了避免无交割意向的交易者陷入被动违约，上期能源还将从交易日起的第二个交易日起，以原油期货的标准仓单数量为基础，设定卖方的持仓限额，从而有效降低实物交割的违约风险。

三、管理与操作的双重优化

征求意见稿对涉及境外中介机构的备案审核时限、重大事项变更的备案时限以及备案豁免条件等内容进行了细致的修订。也明确了提交立案稽查的情境。还详细规定了通过上期能源结算的标准仓单转让的结算价和货款的计算公式，并对交割违约的通知时间进行了调整。

未来，上期能源将高度重视并全面考虑市场各方的意见和建议，进一步对相关内容加以完善。我们期待着在新的规则下，市场能够更加活跃，交易更加顺畅，为投资者提供更加优质的服务。