厦门证监局关于对陈水平采取出具警示函措施的决定

陈水平先生：

在您担任拓界（厦门）管理有限公司（简称拓界公司）副总经理兼合规风控负责人的期间，公司存在以下违规行为，现通知于您。

拓界公司管理的多个合伙企业，如拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等，未在中国证券投资基金业协会办理基金备案。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第八条的规定。这些合伙企业向非合格投资者募集资金，也违反了该《办法》第十一条第一款的规定。

拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业与投资者签署的协议也有违规行为，未能遵守《办法》第十五条的规定。拓界公司在面对检查时不配合，未能提供相关的资料文件，这一行为违反了《办法》第二十六条的规定。

作为拓界公司的副总经理兼合规风控负责人，您未能恪守职业道德和行为规范，对以上违规行为负有直接主管责任。这违反了《办法》第四条第二款的规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对您采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

在此，我们强烈建议您深刻吸取教训，加强对法律法规的学习，严格遵守职业道德和行为规范，确保此类问题不再发生。如果您对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或者在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但请注意，复议与诉讼期间，上述监督管理措施仍会继续执行。

厦门证监局

日期：2021年2月3日