丰润生物吃警示函 3亿超预期关联担保借款延迟披

关于对丰润生物科技股份有限公司采取出具警示函措施的通知

经过我们的深入调查，黑龙江证监局发现丰润生物科技股份有限公司（以下简称“丰润生物”，证券代码871329）存在一系列问题，现对其采取出具警示函的措施。

一、关联董事未回避表决

丰润生物在多个董事会会议中，关联董事未按规定回避表决。具体来说，2018年2月8日、4月23日、10月15日召开的董事会会议中，关联董事赵邵宇参与了关联交易议案的审议。

二、关联交易未及时履行审议程序并披露

丰润生物与关联方丰缘集团有限公司（以下简称丰缘集团）的关联交易存在实际发生金额超出预计金额的情况，且未及时履行审议程序并进行披露。

1. 2017年度与丰缘集团的关联担保实际发生金额超出预计金额2.66亿元，迟至2018年4月23日才经董事会审议后披露。

2. 2018年度与丰缘集团的关联借款实际发生金额超出预计金额0.52亿元，同样未及时履行审议程序并在2018年10月15日、12月21日才进行披露。

上述行为严重违反了《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第1号信息披露》以及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关规定。根据这些规定，我们按照程序对丰润生物采取了出具警示函的措施。

作为公众公司，丰润生物在进行关联交易时，应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，并维护公司的合法权益。公司应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

此次对丰润生物采取出具警示函的措施，是为了促使其严格遵守证监会的规定，认真履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。我们希望丰润生物能深刻反思，采取有效措施进行整改，确保类似问题不再发生。

我们再次强调，所有公众公司应严格遵守证监会的规定，忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时。对于违反规定的行为，中国证监会将依法采取监管措施，并记入诚信档案；对于涉嫌违法、犯罪的行为，将立案调查或移送司法机关。

在此，我们也提醒广大投资者，请关注投资风险，谨慎投资。

关于丰润生物科技股份有限公司的具体问题，我们将持续关注和监督。希望丰润生物能认真对待我们的警示函，采取有效措施进行整改，以维护市场的公平、公正和透明。针对你公司的相关违规行为，特此提醒并做出如下阐述：一、关于关联董事未回避表决的问题在你公司相继召开的三届董事会会议中，关联董事赵邵宇均未在关联交易议案中回避表决。这一行为明显违反了公司治理的常规原则，关联董事在涉及自身利益的关联交易中应当回避，以确保公司决策的公正性和透明度。二、关于关联交易未及时履行审议程序并披露的问题回顾你公司与丰缘集团的关联担保和关联借款，我们发现实际发生金额均超出了你公司之前的预计额度，并且这些超出的金额并未得到及时的审议和披露。这种行为严重违反了信息披露的及时性和准确性原则。具体来说，你公司2017年度与丰缘集团的关联担保实际发生金额比预计额度高出2.66亿元，但你公司迟至数月后才经董事会审议并公开披露。同样，2018年度与丰缘集团的关联借款实际发生金额也超出了预计额度，首次超出部分在2018年10月才经过董事会审议并公开。以上行为已经违反了《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第1号信息披露》以及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等多个法规和规定。这不仅影响了市场的公平性，也损害了你公司的公信力和投资者的利益。我们要求你公司立即进行整改，加强相关法律法规的学习，提高规范运作水平，确保信息披露的及时性和准确性。你公司需要在收到此决定书后的30日内提交书面整改报告，我们将组织检查验收。如果对此监督管理措施存在异议，你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但请注意，复议与诉讼期间，上述监督管理措施仍需执行。我们希望你公司能够正视问题，积极整改，以维护广大投资者的利益和市场的公平性。