创新层大调整正式开启 挂牌企业需主动报名

事情突如其来。在2017年5月17日的午后，全国中小企业股份转让系统（股转系统）发布了一项重要通知，给挂牌公司和券商带来了不小的震动。通知要求各挂牌公司在短短几天内填报相关数据，这标志着实施一年的创新层机制即将迎来一次重大的调整。

此次通知的发布似乎有些出人意料，此前的分层标准中的一些要求，如“合格投资者不少于50人，最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%”，在这次的通知中并未提及。这一变化让许多市场人士感到好奇，也让挂牌公司对其是否达到创新层标准产生了疑问。他们开始密切关注此次调整的内容和要求。在此背景下，《关于做好2017年挂牌公司层级调整相关工作的通知》成为了市场关注的焦点。这份通知中详细说明了挂牌公司在分层调整过程中需要填报的数据和信息，包括年度报告数据、公司治理情况、董事会秘书资格等。这些信息的重要性不容忽视，因为它们直接影响到挂牌公司能否进入或维持创新层。该通知一经发布就引起了市场的广泛关注和热议。

有意思的是，此次通知的发布方式可以说是毫无预兆，让许多挂牌公司和主办券商措手不及。股转系统的意图似乎非常明确，那就是通过此次调整优化分层筛选效果。与去年的排查后公司创新层企业名单相比，今年的报名方式更加合理。先由券商进行筛选，统一报名，这样可以减少争议企业的进入概率。股转系统也强调了数据的真实性和准确性，要求主办券商勤勉尽责，确保填报的数据真实、准确、完整。值得一提的是，《通知》中也提到了分层管理办法中的相关制度建立及公开披露问题，以及董事会秘书的设立和资格认证问题。这些要求对于挂牌公司来说同样重要。《通知》中还涉及了公司治理方面的相关问题以及证监会的相关处罚情况等内容引起了市场的广泛关注。总体来看此次调整不仅关乎到挂牌公司的未来发展也反映了股转系统对于新三板市场的思考和积极调整策略以更好地服务于广大投资者和企业。挂牌公司在最近的金融监管背景下，需要进行一系列自查工作。他们需要确认，在过去的十二个月内，公司本身或其重要的股东角色，包括控股股东、实际控制人以及现任的董事、监事和高级管理人员是否有过违规行为。这些违规行为包括但不限于信息披露违规、公司治理违规和交易违规等行为。他们还需要关注是否被中国证监会采取行政监管措施或行政处罚，或者是否正在接受相关部门的立案调查且尚未有明确结论。公司还需自查最近十二个月内是否出现更严重的状况，例如受到刑事处罚或正在接受司法机关的立案侦查等。

值得关注的是，类金融事宜依然是监管层关注的重点领域。在股转系统的创新层报名模板中，特别询问了挂牌公司是否属于特殊类型的金融公司，包括但不限于私募基金管理公司、小额贷款公司等各类金融业态。这表明监管部门对于金融行业的规范运营和风险管理有着极高的要求。

审计机构的意见也受到了特别的关注。股转系统要求挂牌公司提供的信息还包括，其自2014年至2016年的财务会计报告是否被审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。这一要求体现了对财务报告真实性和透明度的重视，也是保障投资者权益的重要环节。

基于去年五月公布的创新层入选标准，除了与股票发行融资和实际成交天数相关的两个具体要求外，上述股转系统发布的其他分层标准已经涉及到了所有相关内容。这表明监管部门在推动金融市场健康发展的过程中，不仅对大型融资活动保持关注，对于日常运营中的细节问题也有着严格的监管要求。在这样的背景下，挂牌公司的自查工作显得尤为重要，不仅是应对监管的需要，更是保障自身稳健发展的必要举措。