北交所紧盯“关键少数” 已有5家公司收到9张罚单

自创立以来，北交所始终坚守服务创新型中小企业的初心，致力于打造优质上市公司。在确保上市公司质量方面，北交所严格把控市场入口，强化对上市公司的监管，并对违规行为采取零容忍态度，特别是对上市公司的实际控制人、董监高等“关键少数”群体给予重点关注。

据数据显示，截至8月21日，北交所已对5家上市公司及相关责任主体开出了9张罚单。这些罚单的原因包括敏感期交易违规、信息披露虚假或误导性陈述、违规减持以及未依法履行其他职责等。其中，生物谷这一案例尤为引人关注。由于资金占用、信息披露违规和承诺未履行等问题，北交所对其及时采取了纪律处分，包括对其时任高管和中介机构及相关人员也进行了相应处罚。

北京南山投资创始人周运南对北交所的监管力度表示肯定。他强调，加强上市公司监管能够督促上市公司及其核心股东、高管团队遵守四条底线，即不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵市场、不损害上市公司利益。这不仅能压实上市公司主体责任，提高公司治理水平，还能有效化解市场风险，提高上市公司质量，为北交所的发展壮大提供有力支持。

近期，北交所还采取了一系列措施，旨在提高“关键少数”的合规意识。这包括开展合规培训、发挥承诺约束作用、强化公众投资者监督等。周运南表示，管好“关键少数”是从源头抓起、以点带面，有效提高上市公司规范运营、促进企业高质量发展的关键所在。

展望未来，北交所将继续强化对“关键少数”的监管，特别防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。北京利物投资管理有限公司创始人常春林也提出了自己的建议。他认为，在坚决打击违法违规行为的还应坚持监管与服务并重，完善市场退出机制，引导和督促北交所上市公司规范运作。保荐机构和保荐代表人作为更了解上市公司的人群，应压实其责任，做好日常业务指导、监管规则解读等工作，以确保上市公司有效执行信息披露制度。

北交所在确保上市公司质量方面已取得显著成果，未来还将继续强化对“关键少数”的监管，并不断完善相关机制，以激发市场内生动力，推动北交所不断做大做强。