新三板主办券商执业质量首次评价结果公布

今日，经济日报北京讯，全国股转公司发布了令人关注的主办券商执业质量评价结果。在刚过去的四月，近四成的主办券商评价点值在90（含）至100点之间，展示了其高度的专业水准和责任心。全国股转公司在同期也记录了728条负面行为，这些行为涉及到82家主办券商。

这一评价体系的建立源于今年1月底，全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》。从4月1日起正式施行，该评价办法采用多维度的评价指标，包括“执业质量负面行为”，“对市场发展的贡献”，“其他对评价有重要影响的事项”，以及“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”。这些指标被量化成点值，用以计算各主办券商的评价结果。

具体来看，四月份的评价中，共有93家主办券商参与。评价点值在90（含）至100点之间的有37家，占比超过四成；评价点值在80（含）至90点的有35家，占比接近四成；另外还有12家评价点值在70（含）至80点之间，以及7家评价点值在70点以下。这些数据既展现了主办券商的整体实力，也揭示了存在的差异。

负面行为记录的情况也不容忽视。全国股转公司的负责人指出，这些负面行为主要集中在四个关键领域：推荐挂牌类的问题主要是材料报送被驳回、反馈文件错误等；挂牌后督导类主要涉及到补充发表关于代持、持股平台的相关意见等；交易管理类则集中在报价撤销和重新报价的时间限制问题；综合管理类则主要关于协议生效条件、挂牌申请文件中的错误等问题。对于这些负面行为，全国股转公司将持续进行监控和评估，以确保市场的公平、公正和透明。