江苏龙蟠科技股份有限公司关于变更保荐机构重新签署募集资金三方

【重磅公告】江苏龙蟠科技股份有限公司募集资金情况及监管协议披露

尊敬的投资者，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）在此郑重保证公告内容的真实、准确和完整。让我们一起深入了解公司的募集资金情况及监管协议的签订情况。

一、募集资金概况

经中国证券监督管理委员会核准，公司成功向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200万股。每股面值为人民币1元，发行价格为人民币9.52元/股，募集资金总额达到人民币近五亿元。扣除发行费用后，实际募集资金净额超过四亿元。这笔资金于2017年3月顺利到位，经过立信会计师事务所的严格审验后，存入专项账户。

二、监管账户动态及协议签订情况

值得注意的是，公司募集资金的监管账户余额截至2019年10月8日，不包含用于补充流动资金的六千万元和购买理财产品的资金。根据的公告，公司原保荐机构国泰君安证券的持续督导工作已顺利完成，新的保荐机构中信证券已接手相关工作。

为规范募集资金管理和保护投资者权益，公司与新保荐机构以及各大银行重新签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。这些协议是根据相关法律法规及规范性文件的要求制定的，确保募集资金存储账户的安全和透明。

三、监管协议的核心内容

签署的《募集资金三方监管协议》中明确：

公司在银行开设的专户仅用于募集资金的存储和使用，不得挪作他用。

募集资金将以专户存单方式存储，若以其他方式存储，将另行签署补充协议。

各方需遵守相关法规，如《中华人民共和国票据法》等。

保荐机构中信证券有权对资金使用情况进行监督，每半年度进行现场调查。

保荐代表人有权查询专户资料，银行需配合提供相关资料。

公告

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会：

我们荣幸地公布本公司与众合作伙伴签订的募集资金四方监管协议的关键内容。该协议关乎公司的财务透明度与责任，确保募集资金的专款专用。以下为协议的主要内容：

甲方一，江苏龙蟠科技股份有限公司，与甲方二，龙蟠润滑新材料（天津）有限公司（合称“甲方”），在乙方法招商银行股份有限公司南京南昌路支行的账户上存储募集资金。此专户仅用于募集资金的存储与使用，不得挪作他用。

丙方，中信证券股份有限公司，作为甲方的保荐机构，肩负监督募集资金使用的重任。丙方依据法规指定保荐代表人，对甲方的募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照相关规定对甲方进行持续督导，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。

我们注意到，一旦甲方从专户中支取的金额，无论是单次还是连续十二个月内累计超过五千万元，且达到扣除发行费用后的募集资金净额的百分之二十，甲方和乙方必须在付款后三个工作日内以传真方式通知丙方，同时提供详细的支出清单。

丙方有权根据法规更换保荐代表人。任何更换都将书面通知乙方，并依照协议第15条告知新的保荐代表人的联系方式。这种更换不影响协议的效力。

如果乙方连续三次未能及时向甲方提供对账单，或者未能配合丙方的专户调查，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户，无论是在丙方的要求下还是主动决定。

如果任何一方违反相关法律法规或本协议的规定，给其他方造成损失，违约方必须承担一切责任，赔偿守约方由此遭受的所有损失和费用。

此协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各单位公章或合同专用章之日起生效，直至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

我们感谢各方的通力合作与信任，期待共同实现公司的长远发展目标。

江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

公告日期：2019年11月19日