关于对川财证券有限责任公司采取限制业务活动、责令处分有关人员

川财证券有限责任公司近期存在的问题引起了四川证监局的关注。经过调查，证监局发现该公司存在多个方面的违规行为。

一、合规风控管理存在严重漏洞。公司总部与债券交易部门异地办公，导致对合规人员派驻问题的整改一直未能到位。合规风控部在权限审批和管理方面显得较为粗放，对债券异常交易的核查不够及时和有效，交易处理留痕不完整，风险问题的跟踪和督促落实不力。员工职务通讯监测缺乏针对性和有效性。

二、债券交易业务部门经营管理混乱。该部门的岗位人员未进行有效的隔离和管理，投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作的情况。部分业务人员甚至利用个人通讯工具进行询价，部分交易询价记录缺失。更令人担忧的是，个别交易存在先成交后申请的情况。交易对手和交易债券的管理也不到位，尤其是在资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。

三、人员管理不到位，劳务派遣人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程。公司的人员薪酬管理也不完善，部分参与债券投资交易的人员薪酬与激励未实施递延发放。公司对于债券交易部门的考核也未按照内部相关制度执行。

针对上述问题，四川证监局认为川财证券有限责任公司违反了相关法规条例。为此，证监局决定采取暂停资产管理产品备案3个月、暂停新增自营债券投资规模3个月的行政监管措施。并要求公司在收到决定书之日起10个工作日内，根据有关制度规定，对相关责任人员进行经济处分与问责，并在3个工作日内向证监局书面报告。

证监局强调，如果川财证券有限责任公司对上述监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施仍需执行。

四川证监局再次敦促川财证券有限责任公司严格遵守相关法规，加强内部管理，确保债券交易业务的合规运作，以维护证券市场的稳定和健康发展。证监局将继续密切关注川财证券的整改情况，并采取相应的监管措施，以保障投资者的合法权益。

证监局再次提醒广大投资者，选择合规、稳健的证券公司进行投资，确保自身的合法权益不受损害。