证监会新闻发言人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问

近期，媒体报道了一些关于拟上市企业股东信息披露穿透核查的问题，引发广泛关注。其中涉及核查要求过于严苛，增加了企业的负担等情况。那么，证监会对此有何评价呢？

随着我国经济的持续高质量发展以及资本市场改革红利的不断释放，越来越多的投资者参与到拟上市企业的投资活动中，为企业带来宝贵的资本支持。证监会在倡导合法投资、长期投资、价值投资的也高度关注一些投资者通过复杂结构、多层嵌套等方式形成“影子股东”，有的突击入股、低价入股以获取不当利益的现象。

多年来，证监会通过要求中介机构穿透核查、发行人充分披露等方式，持续加强对上述行为的监管。为了将监管实践规范化制度化，切实防范利用资本市场进行违法违规的“造富”行为，今年2月，证监会专门发布了《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》（以下简称《指引》）。

《指引》的实施以来，证监会督促市场主体规范股东入股行为，取得了显著的积极效果。近期证监会也注意到，在具体执行过程中，一些中介机构出于免责目的，存在扩大核查范围的现象。例如，有些持股主体无法穿透核查，甚至个别持股比例极少的股东也要接受核查，这无疑增加了企业的负担。

对此，证监会已经及时采取措施加以引导。证监会强调，应按照实质重于形式和重要性原则来穿透核查拟上市企业的股东。指导沪深证券交易所出台了股权“最终持有人”认定标准，明确了一些不需要穿透核查的股东类型，如上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、境外投资基金、大学捐赠基金等。

下一步，证监会将督促发行人和中介机构等有关方面进一步落实好《指引》精神。一方面要坚持实质重于形式的原则，切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生。另一方面，也要量化重要性原则，对于持股较少、不涉及违法违规情形的股东，中介机构在实事求是出具意见后可以正常推进审核。证监会也将纠正中介机构核查工作中存在的免责式、简单化等不良倾向，确保资本市场的公平、公正和透明。

证监会在维护资本市场健康发展的过程中，始终关注并致力于解决存在的问题和挑战。对于拟上市企业股东信息披露穿透核查中的一些问题，证监会将采取切实有效的措施加以解决，确保资本市场的稳定和健康发展。