关于对王小平采取出具警示函行政监管措施的决定

湖南证监局关于对王小平采取出具警示函措施的决定

文件编号：[2020] 36号

尊敬的王小平先生：

最近我们对湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）进行了调查，发现公司在运营过程中存在若干问题。在资产管理业务方面，公司对苏宁易购集团股份有限公司的尽职调查不够深入，未能实地核实相关文书的真实性。公司代销业务的内部管理存在不规范之处，特别是在代销云南信托云涌系列产品时，除了与云南信托签署的代销协议外，还通过其他方式额外收取费用，这增加了客户的购买风险。更令人关注的是，部分营业部的员工在推介金融产品时，未能充分揭示产品的风险，也未能审慎评估客户的购买适应性。

上述行为违反了多项法规，其中包括《证券公司内部控制指引》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》等。作为湘财证券分管经纪业务的副总裁，您在公司代销云涌系列产品过程中的疏忽，未能主动识别和控制业务风险，也违反了相关法规。

鉴于此，我们决定依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，向您发出警示函。我们希望您能够深刻认识到问题的严重性，并采取有效措施进行整改。

如果您对此监督管理措施持有异议，可以在收到本决定书之日起的60日内向中国证券监督管理委员会提出复议申请。如果您觉得有必要，也可以在收到本决定书之日起的6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但请注意，无论复议或诉讼期间，本监督管理措施仍会执行。

我们再次强调，证券市场需要透明和诚信，需要所有市场参与者遵守规则，共同维护市场的健康稳定。我们期待您的积极配合和改正，共同为证券市场的繁荣发展做出贡献。

湖南证监局

日期：2020年8月10日

注：此决定并非简单的责任追究，而是希望通过警示提醒，引导相关责任人认识到问题所在，共同维护良好的市场秩序。