私募基金发行需要什么条件（私募基金发行流程）

1、私募基金发行的条件是什么？有靠谱的公司可以咨询吗？

政府、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。
公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如"某某投资公司"）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
设立某"投资公司"，该"投资公司"的业务范围包括有价证券投资；
“投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
“投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入"投资公司"的运营成本；
“投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该"投资公司"实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式私募基金。
不过，公司式私募基金有一个缺点，即存在双重征税。克服缺点的方法有：
将私募基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地；
将公司式私募基金注册为高科技企业（可享受诸多优惠），并注册于税收比较优惠的地方；
借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业（最好是非上市公司），并把它作为载体。

2、怎么发行私募基金，流程是什么

一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会审核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。

3、私募基金产品怎么发行 私募基金产品发行流程是什么

1.产品设置阶段
⑴选择基金管理人。选择有成熟交易模式并有稳定交易记录的操盘团队作为基金管理人。具体评估过程由公司相关部门制定严格的制度严格执行(拟采用与合伙制企业合作模式)
⑵ 产品设计方案制定，包括具体操作模式，募集周期风险控制，募集规模，封闭期，承销方式，资金投向，退出机制等。同时，进行路演等一系列的推介活动。
2.基金分销渠道以及募集期规定
⑴基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。
⑵ 发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户，由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。
⑶封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。
3.基金运作实施
基金成立后，按照产品设置方案，进入封闭运行期。期货公司尽风险监控义务，实施跟踪该基金运作情况。
4.基金退出机制
封闭期满后，按照产品设置方案进行分红，退出。期货公司协助办理退出工作。

4、发行私募产品有哪些要求？流程是什么？

目前一般的形式是：经过备案的私募基金管理企业作为普通合伙人，再加上一个自然人作为有限合伙人成立一个有限合伙企业，然后以有限合伙企业作为发行基金的形式。也就是说一只基金就是一个合伙企业，购买基金的人都是这个合伙企业的有限合伙人。一个有限合伙企业或者说一支私募基金最多不得超过50人。 如果需要的总资金比较大可以发行多个平行基金，也就是成立多个合伙企业，购买基金的人分别进入到这些合伙企业当中。 有兴趣可以一研究切磋一下。

5、设立一家私募基金管理人的条件和手续有哪些

一、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
二、私募基金管理人的条件
1. 规定基金管理人的登记和基金产品的备案制度，基金募集完毕后向基金行业协会备案；
2. 规定合格投资者制度，非公开募集基金只能向合格投资者募集，合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模，具备一定的风险识别能力和承担能力，合格投资者累计不得超过二百人；
（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
3. 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定，以自律管理为主；
4. 规定非公开募集基金禁止进行公开性的宣传和推介；
5. 规定非公开募集基金应当由基金托管人托管，基金合同另有约定的除外。
6. 规定非公开募集基金管理人达到规定条件的，经监管机构核准，可以从事公募集金管理业务。
三、设立手续
注册私募基金公司条件：
1、注册资本1千万
2、2个高管人员身份证和学历证书(大专以上)
3、需要三本私募从业证书
4、法人需大专以上
5、营业执照 税务 组织机构代码 (副本)原件 公章章程高管身份证复印件 扫描件 学历本科 简历 座机 手机号
6、关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
7、律师事务所出具的法律意见书；
8、基金业协会规定的其他文件。
整套流程大约30-40日左右。(备注：成立公司，申请私募基金备案)
设立私募基金公司的详细流程:
1、填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；
2、递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
3、领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企 业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
4、递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
5、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。
四、法律依据
《证券投资基金法》
第八十九条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
第九十条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第九十四条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
《私募投资基金募集行为管理办法》
第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。
在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
第七条　私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
第八条　私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

6、设立私募基金公司需要具备的条件是怎样的

1：主体公司
以下是私募基金公司注册必要条件
（1）按照协会规定，主体公司必须是投资类公司，公司名称及经营范围必须有（投资管理、资产管理、股权投资、基金管理）例如：XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司；另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业；例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心（有限合伙）等等。另外注意经营范围不要写“投资咨询”
（2）该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联；
（3）注册资本金1000万以上，实缴25%及以上，最好是注册资本金实缴30%以上，或者注册资本金在2000万，这样有助于提供备案的通过率；
（4）该主体公司不能有不良信息记录；
（5）基本上现在投资公司已经无法注册，只能收购市场上不在经营的企业，据了解只有霍尔果斯可以注册；
（6）注册地址 私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样；
2：人员
（1）股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；
（2）高管大专以上学历，有从业资格，最好有相关金融经验；
（3）高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职；
（4）最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。
3：场地需要实际办公场地、带公司logo，律师会去做尽调，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备；4：制度性文按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。5：牌照类型：根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。a、私募证券投资基金管理人b、私募股权、创业投资基金管理人c、其他私募投资基金管理人6：基金产品类型可分为以下9类：1）权益类基金是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。2）固收类基金是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。3）混合类基金是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。4）期货及其他衍生品类基金是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。5）并购基金是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。6）房地产基金是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。7）基础设施基金是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。8）上市公司定增基金是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。9）红酒艺术品等商品基金是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。7：法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

7、私募基金产品怎么发行 私募基金产品发行流程是什么

1.产品设置阶段
⑴选择基金管理人。选择有成熟交易模式并有稳定交易记录的操盘团队作为基金管理人。具体评估过程由公司相关部门制定严格的制度严格执行(拟采用与合伙制企业合作模式)
⑵ 产品设计方案制定，包括具体操作模式，募集周期风险控制，募集规模，封闭期，承销方式，资金投向，退出机制等。同时，进行路演等一系列的推介活动。
2.基金分销渠道以及募集期规定
⑴基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。
⑵ 发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户，由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。
⑶封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。
3.基金运作实施
基金成立后，按照产品设置方案，进入封闭运行期。期货公司尽风险监控义务，实施跟踪该基金运作情况。
4.基金退出机制
封闭期满后，按照产品设置方案进行分红，退出。期货公司协助办理退出工作。